Control Interno, Informes de Gestión

Auditorias; Informes de Gestión;

Proceso: Evaluación Independiente

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría al resultado de desempeño institucional vigencia 2020

FECHA DE LA AUDITORÍA: junio 21 de 2021

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: Todos los procesos institucionales

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Jefe de Planeación

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Dar a conocer el resultado del FURAG presentado por el Departamento Administrativo de la Función Pública - vigencia 2020.

ALCANCE: Reporte de la página web del Departamento Administrativo de la Función Pública que se encuentra en el siguiente link https://www.funcionpublica.gov.co/web/mipg/resultados-medicion

 Ver INFORME AUDITORÍA AL RESULTADO DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL VIGENCIA 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

Proceso: Evaluación Independiente

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría al resultado de desempeño institucional vigencia 2020

FECHA DE LA AUDITORÍA: junio 21 de 2021

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: Todos los procesos institucionales

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Jefe de Planeación

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Dar a conocer el resultado del FURAG presentado por el Departamento Administrativo de la Función Pública - vigencia 2020.

ALCANCE: Reporte de la página web del Departamento Administrativo de la Función Pública que se encuentra en el siguiente link https://www.funcionpublica.gov.co/web/mipg/resultados-medicion

 Ver INFORME AUDITORÍA AL RESULTADO DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL VIGENCIA 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

 Ver SEGUIMIENTO PLAN ESTRATÉGICO DE TALENTO HUMANO.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN GESTIÓN DEL RIESGO - NOVIEMBRE DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN GESTIÓN DEL RIESGO - DICIEMBRE DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

La actualización del Mapa de Riesgos del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle – INTEP, se realiza a través de una labor de acompañamiento y asesoría realizada por la Oficina de Control Interno a cada uno de los procesos y dependencias.

Cada responsable de proceso evaluó los resultados obtenidos de la ejecución de las acciones de tratamiento de los riesgos propuestas, para identificar cuáles se evitaron, redujeron, compartieron o asumieron, dejando evidencia a través de los informes de autoevaluación del control.

Seguidamente, se procedió a realizar los ajustes necesarios al Mapa de Riesgos de cada proceso, actualizando el objetivo reportado en la fecha de caracterización, detectando los nuevos posibles riesgos o los que se mantienen, identificando las consecuencias, impacto, probabilidad y nivel del riesgo.

De acuerdo a la valoración realizada se elaboraron las políticas de administración de riesgo, como opción para tratarlos, permitiendo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de manejo, que establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad, definidas con sus respectivos responsables, tiempos e indicadores.

Finalmente, cada proceso hizo entrega a la dependencia de Control Interno del Mapa de Riesgos actualizado.

 Ver INFORME EVALUACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO - DICIEMBRE DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

TÍTULO DE LA AUDITORÍA: Auditoría proceso de cierre fiscal vigencia 2020 del INTEP.

FECHA DE LA AUDITORÍA: Del 1 al 8 de febrero de 2021.

PERIODO EVALUADO: Vigencia 2020.

PROCESO AUDITADO: P07 Gestión Financiera, Presupuestal y Contable.

LÍDER DEL PROCESO I JEFE DE DEPENDENCIA / COORDINADOR: Juan Carlos Moná Pulgarín.

AUDITORA: María del Socorro Valderrama Campo.

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Verificar el cumplimiento de las normas y políticas que regulan la operación del cierre fiscal del Instituto de Educación Técnica Profesional de Roldanillo, Valle - INTEP, determinando la validez de los resultados y analizando los hechos que estén debidamente soportados.

ALCANCE: Cierre fiscal vigencia 2020.

 Ver AUDITORÍA PROCESO CIERRE FISCAL DEL INTEP FEBRERO DE 2020.

Auditorias; Informes de Gestión;

PROCESO ASOCIADO: P13 Evaluación Independiente

FECHA: Roldanillo, 29 de enero de 2021

ELABORADO POR: María del Socorro Valderrama Campo

ENTREGADO A: Germán Colonia Alcalde – Rector, Integrantes Comité de Desempeño y Gestión Institucional, Integrantes Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del registro y reporte a los entes del estado de los procesos contractuales institucionales

MARCO DE REFERENCIA:

Ley 1150 de 2007: Por medio de la cual se introducen medidas para la eficiencia y la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la contratación con Recursos Públicos, publicada en el Diario Oficial No. 46.691 de 16 de julio de 2007.

Ley 1474 de 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Ley 1563 de 2012: Por medio de la cual se expide el Estatuto de Arbitraje Nacional e Internacional y se dictan otras disposiciones'.

Ley 1778 de 2016: Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción, publicada en el Diario Oficial No. 49.774 de 2 de febrero de 2016.

ALCANCE: Proceso contractuales reportados a la Contraloría Departamental del Valle del Cauca, vigencia 2020. La auditoría se llevó a cabo del 7 al 29 de enero de 2021.

 Ver INFORME FINAL AUDITORÍA VERIFICACIÓN CONTRATACIÓN ENERO DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

ENERO DE 2021

AUDITORÍA VERIFICACIÓN RENDICIÓN DE LA CUENTA VIGENCIA 2020-2

FECHA: Roldanillo, 29 de enero de 2021

ELABORADO POR: María del Socorro Valderrama Campo ENTREGADO A: Germán Colonia Alcalde – Rector, EQUPO AUDITOR: María del Socorro Valderrama Campo

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del reporte de las actuaciones institucionales en el aplicativo de Rendición Cuentas en Línea – RCL, de la Contraloría Departamental del Valle del Cauca.

ALCANCE: Rendición de cuentas reportada a la Contraloría Departamental del Valle del Cauca, vigencia segundo semestre 2020.

 Ver INFORME AUDITORíA VERIFICACIÓN RENDICIÓN DE LA CUENTA VIGENCIA SEGUNDO SEMESTRE 2020 - ENERO DE 2021.

Auditorias; Informes de Gestión;

PROCESO ASOCIADO: EVALUACIÓN INDEPENDIENTE

FECHA: Roldanillo, 28 de enero de 2022

ENTREGADO A: Magíster Germán Colonia Alcalde, Rector, Integrantes Comité de Desempeño y Gestión Institucional, Integrantes Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA.

PROCESO AUDITADO: Gestión de Talento Humano

AUDITOR LÍDER: María del Socorro Valderrama Campo (Quien consolidó el informe)

EQUIPO AUDITOR: No aplica

AUDITADOS: William Gómez Valencia, Secretario General Carolina Vinasco Varela, DFA Talento Humano

OBJETIVO: Verificación de la inclusión de los temas de integridad en los procesos de inducción de los funcionarios del INTEP

ALCANCE: Realización del curso virtual “Integridad, Transparencia y Lucha contra la corrupción” durante la vigencia 2021.

 Ver INFORME AUDITORÍA VERIFICACIÓN INTEGRIDAD Y TRANSPARENCIA - ENERO DE 2022.